清華PPP研究中心
來源：國家發(fā)展和改革委員會官網(wǎng)
為了貫徹落實李克強總理在7月5日國務(wù)院常務(wù)會議上關(guān)于要拿出更多優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，通過政府與社會資本合作模式引入各類投資，回收資金繼續(xù)用于新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，實現(xiàn)良性循環(huán)的指示精神，針對當前我國已實施PPP項目中新建項目多、存量項目少的問題，在深入研究、廣泛征求意見基礎(chǔ)上，國家發(fā)展改革委印發(fā)了《關(guān)于加快運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知》（以下簡稱《通知》），指導(dǎo)地方加快運用PPP模式、規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，形成投資良性循環(huán)。
《通知》提出，經(jīng)過長期投資建設(shè)，我國在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域形成了大量優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。積極推廣PPP模式，加大存量資產(chǎn)盤活力度、形成良性投資循環(huán)，有利于拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來源，減輕地方政府債務(wù)負擔(dān)；有利于更好地吸引民間資本進入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域；有利于吸引具有較強運營能力的社會資本，提高基礎(chǔ)設(shè)施項目運營效率；有利于推進國有企業(yè)混合所有制改革；有利于加快補齊基礎(chǔ)設(shè)施短板，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
《通知》從分類實施、規(guī)范管理、加強協(xié)同合作等方面，提出了具體工作要求。同時，要求各地推薦本地區(qū)3-5個運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)效果好的項目，國家發(fā)改委將組織專家評審，并遴選若干示范項目加以推廣，供各地方學(xué)習(xí)借鑒。
國家發(fā)展改革委關(guān)于加快運用PPP模式
盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)有關(guān)工作的通知
發(fā)改投資〔2017〕1266號
各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市發(fā)展改革委，新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委：
按照黨中央、國務(wù)院工作部署，我委會同相關(guān)部門加快推廣政府和社會資本合作（PPP）模式，取得了較好成效，在加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)、促進民間投資等方面發(fā)揮了積極作用。但是，已實施PPP項目中新建項目多、存量項目少，不利于盤活存量資產(chǎn)、提高基礎(chǔ)設(shè)施運營效率。根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于創(chuàng)新重點領(lǐng)域投融資機制鼓勵社會投資的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2014〕60號）等文件精神，為更好運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)、形成良性投資循環(huán)，現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下。
一、充分認識運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的重要意義
改革開放以來，經(jīng)過長期投資建設(shè)，我國在能源、交通運輸、水利、環(huán)境保護、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、重大市政工程等基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域形成了大量優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)。積極推廣PPP模式，加大存量基礎(chǔ)設(shè)施盤活力度、形成良性投資循環(huán)，有利于拓寬基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)資金來源，減輕地方政府債務(wù)負擔(dān)；有利于化解民營企業(yè)融資能力不足問題，更好地吸引民間資本進入基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，豐富民營企業(yè)投資方式；有利于吸引具有較強運營能力的社會資本，提高基礎(chǔ)設(shè)施項目運營效率，降低運營成本；有利于推進國有企業(yè)混合所有制改革，促進各種所有制經(jīng)濟共同發(fā)展；有利于加快補齊基礎(chǔ)設(shè)施短板，推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革。
二、分類實施，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)
各地要根據(jù)當?shù)貙嶋H情況和項目特點，積極探索、大膽創(chuàng)新，靈活運用PPP模式，規(guī)范有序盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)。要精心編制項目實施方案，做好項目聯(lián)審，提高決策水平。涉及新增投資建設(shè)的，應(yīng)依法依規(guī)履行投資管理程序。項目決策后，應(yīng)通過公開招標等競爭性方式公平擇優(yōu)選擇具有相應(yīng)運營能力和管理經(jīng)驗的社會資本方作為合作伙伴。項目運營期間，實施機構(gòu)要加強績效評價，切實提升運營效率。
對擬采取PPP模式的存量基礎(chǔ)設(shè)施項目，根據(jù)項目特點和具體情況，可通過轉(zhuǎn)讓-運營-移交（TOT）、改建-運營-移交（ROT）、轉(zhuǎn)讓-擁有-運營（TOO）、委托運營、股權(quán)合作等多種方式，將項目的資產(chǎn)所有權(quán)、股權(quán)、經(jīng)營權(quán)、收費權(quán)等轉(zhuǎn)讓給社會資本。
對已經(jīng)采取PPP模式且政府方在項目公司中占有股份的存量基礎(chǔ)設(shè)施項目，可通過股權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式，將政府方持有的股權(quán)部分或全部轉(zhuǎn)讓給項目的社會資本方或其他投資人。
對在建的基礎(chǔ)設(shè)施項目，也可積極探索推進PPP模式，引入社會資本負責(zé)項目的投資、建設(shè)、運營和管理，減少項目前期推進困難等障礙，更好地吸引社會資本特別是民間資本進入。
運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)，要在符合國有資產(chǎn)管理等相關(guān)法律法規(guī)制度的前提下，解放思想、勇于創(chuàng)新，優(yōu)先推出邊界條件明確、商業(yè)模式清晰、現(xiàn)金流穩(wěn)定的優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，提升社會資本參與的積極性。支持社會資本方創(chuàng)新運營管理模式，充分挖掘項目的商業(yè)價值，在確保公共利益的前提下，提高合理投資回報水平。
三、規(guī)范管理，實現(xiàn)投資良性循環(huán)
運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)回收的資金，除按規(guī)定用于必要的職工安置、債權(quán)債務(wù)處置等支出外，應(yīng)主要用于新的基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)建設(shè)，重點支持補短板項目，形成新的優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)。對再投資形成的新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)，條件成熟時可再次運用PPP模式盤活，引入社會資本方參與運營和管理。由此實現(xiàn)以PPP模式盤活優(yōu)質(zhì)存量資產(chǎn)，轉(zhuǎn)讓所得用于新建基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)項目，通過再投資形成新優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)的良性循環(huán)。
運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時，要規(guī)范與社會資本方的合作行為，嚴禁利用PPP模式違法違規(guī)變相舉債。
四、加強協(xié)同合作，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利實施
建立基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活協(xié)同工作機制，強化組織領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)籌協(xié)調(diào)。各地發(fā)展改革部門要按照政府統(tǒng)一部署和職責(zé)分工，主動與行業(yè)管理、國有資產(chǎn)管理、財稅、國土、環(huán)保、人力資源社會保障等部門加強銜接，形成合力，共同推進運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)工作。
在運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)時，要做好盡職調(diào)查、清產(chǎn)核資等前期工作，合理確定國有資產(chǎn)公允價值，既要防止國有資產(chǎn)流失，也要保障社會資本方合法權(quán)益。積極推動相關(guān)事業(yè)單位和國有企業(yè)改制工作，努力解決國有產(chǎn)權(quán)核實與界定、債權(quán)債務(wù)處理、人員分流安置等問題，保障基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)盤活工作順利開展。
對采用PPP模式盤活存量資產(chǎn)的基礎(chǔ)設(shè)施項目，支持通過資產(chǎn)證券化、發(fā)行PPP項目專項債券等方式開展市場化融資，提高資產(chǎn)流動性，拓寬資金來源，吸引更多社會資本以不同方式參與。
五、總結(jié)經(jīng)驗，發(fā)揮示范項目的引領(lǐng)帶動作用
各省級發(fā)展改革委要對本地區(qū)運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)的工作情況進行全面梳理，及時總結(jié)經(jīng)驗，改進完善相關(guān)制度，推進工作順利開展。要篩選出操作規(guī)范、成效明顯、經(jīng)驗可復(fù)制可推廣的項目，加大宣傳力度，發(fā)揮示范作用。
請各省級發(fā)展改革委推薦本地區(qū)3－5個運用PPP模式盤活基礎(chǔ)設(shè)施存量資產(chǎn)效果好的項目，于2017年8月4日前報我委（相關(guān)要求詳見附件）。我委將從中遴選若干示范項目，組織推廣。
政府與社會資本合作(PPP)模式
實戰(zhàn)研討班 第26期
【項目背景】
PPP（Public—Private—Partnership）模式，即政府和社會資本合作共同提供基礎(chǔ)設(shè)施及公共服務(wù)。2013年7月31日，國務(wù)院總理李克強提出，要利用特許經(jīng)營、投資補助、政府購買服務(wù)等方式吸引民間資本參與經(jīng)營性項目建設(shè)與運營。作為新一輪城鎮(zhèn)化建設(shè)中的重大改革舉措，這被認為是PPP模式開啟的信號。
2015年是PPP元年，2016年PPP正式進入實戰(zhàn)操作新紀元，而2017年則是PPP發(fā)展的分水嶺。
砥礪前行三載，我國PPP改革取得了積極成效，制度體系不斷健全、項目落地不斷加速、國際影響持續(xù)擴大、改革理念邁向縱深，在實現(xiàn)國家治理能力和治理體系現(xiàn)代化、優(yōu)化資源配置、深入推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革等全局性改革中落下關(guān)鍵一子。
【學(xué)習(xí)對象】
政府相關(guān)部門：發(fā)改委（特許經(jīng)營）、物價局、財政局（政府購買服務(wù)）、建設(shè)局、市政局、水務(wù)局、交通局、環(huán)保局 、開發(fā)區(qū)、高新區(qū)等
相關(guān)行業(yè)和企業(yè)：城市基礎(chǔ)建設(shè)、城市供水、供暖、供氣、污水和垃圾處理、保障性安居工程、地下綜合管廊、軌道交通、醫(yī)療和養(yǎng)老服務(wù)設(shè)施等企業(yè)
專業(yè)服務(wù)機構(gòu)：投資銀行、信托機構(gòu)、咨詢公司、財務(wù)顧問、律師等
【時間地點】
1、2017年全年開課時間安排：
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課程時間 |
班級期數(shù) |
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2017年6月15-18日 |
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2017年7月27-30日 |
《政府與社會資本合作（ppp）模式實戰(zhàn)型高級研討班第27期》 |
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2017年9月14-17日 |
《政府與社會資本合作（ppp）模式實戰(zhàn)型高級研討班第28期》 |
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2017年10月26-29日 |
《政府與社會資本合作（ppp）模式實戰(zhàn)型高級研討班第29期》 |
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2017年12月14-17日 |
《政府與社會資本合作（ppp）模式實戰(zhàn)型高級研討班第30期》 |
2、培訓(xùn)地點：北京-清華園 （學(xué)習(xí)需求滿100人可當?shù)厥谡n）
【平臺優(yōu)勢】
1.PPP全流程剖析：法律合同+項目融資+操作流程；
2.PPP項目對接：項目路演+政企交流；
3.PPP后續(xù)服務(wù)：論證報告編寫+法律合同輔導(dǎo)+談判流程咨詢；
4.PPP資金平臺：項目申報+投融資對接；
【培訓(xùn)內(nèi)容】
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模塊一：最新PPP國家政策走向 |
模塊二：PPP融資模式設(shè)計與管理運營 |
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1、當前最新PPP相關(guān)政策體系及解讀； 2、如何正確解讀PPP新政策？ 3、現(xiàn)階段PPP實施的機遇與挑戰(zhàn)； 4、企業(yè)參與PPP項目的注意事項； 5、西方PPP經(jīng)驗與中國國情； |
1、PPP的主要融資模式； 2、PPP項目資產(chǎn)證券化； 3、PPP項目融資需要解決的核心問題； 4、PPP項目動態(tài)股權(quán)結(jié)構(gòu)設(shè)計與調(diào)整； 5、PPP項目融資銀行的評審要點解讀； 6、PPP項目的融資以及退出； 7、PPP項目融資案例分享； |
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模塊三：PPP項目風(fēng)險管理與法律合同 |
模塊四：PPP項目評估以及操作全流程 |
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1、PPP項目的價格調(diào)整機制與補貼機制； 2、定價機制和調(diào)整機制設(shè)計與談判； 3、PPP項目的主要法律文件構(gòu)成； 4、PPP項目全生命周期階段的契約安排； 5、PPP項目運營和服務(wù)合同核心條款設(shè)計； 6、PPP項目風(fēng)險轉(zhuǎn)移與規(guī)避合同條款設(shè)計； |
1、PPP項目開發(fā)的操作流程步聚與改進辦法； 2、PPP項目實施方案的編制步聚及要求；
3、PPP項目案例分析（分析項目的主體結(jié)構(gòu)、融資方式、風(fēng)險分擔(dān)方式、合同設(shè)計、技術(shù)指標、運行管理、退出機制）； |
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模塊五：PPP國家項目申報及專項資金申請 |
模塊六： PPP項目路演及對接平臺 |
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1、PPP項目設(shè)立的文件準備和實施流程； 2、PPP項目的評估篩選的過程和環(huán)節(jié)介紹； 3、PPP項目的可行性與決策報告； 4、PPP項目政府采購要求和企業(yè)投標策略； 5、發(fā)改委及財政部最新資金投放方向及體量； |
1、PPP項目的發(fā)起、設(shè)立、路演； 2、專家團隊針對不同類型 PPP 項目模式設(shè)計評價指導(dǎo)； 3、推介并現(xiàn)場對接優(yōu)質(zhì)項目及資金； |
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項目考察 |
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固安產(chǎn)業(yè)新城 考察要點：發(fā)改委13個示范性PPP項目案例之一、工業(yè)園區(qū)； 京投集團 考察要點：北京4號線、6 號線二期、7號線、14號線東段和15號線； 吉林白城棚戶區(qū)改造 考察要點：棚改推進試點； 順義污水處理廠項目 考察要點：污水處理項目示范； |
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增值輔導(dǎo) |
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企事業(yè)內(nèi)訓(xùn)：根據(jù)單位學(xué)習(xí)需求，定制課程內(nèi)容及師資； PPP項目微咨詢：根據(jù)學(xué)員項目情況，邀請3-8位專家從國家政策、法律、投融資等不同角度分析； 項目咨詢：項目實操全流程指導(dǎo)及各模塊分類咨詢； |
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【專家團隊】
專家團隊由財政部、財政學(xué)會PPP專業(yè)委員、住建部、交通部等政府領(lǐng)導(dǎo)；國家開發(fā)銀行、中信（香港）投資公司、摩根盛通等投資機構(gòu)高管；清華大學(xué)建筑學(xué)院、中國國際咨詢公司等研究機構(gòu)專家學(xué)者構(gòu)成。（鑒于保護知識產(chǎn)權(quán)與專家名譽，專家名單僅對學(xué)員公開）
【學(xué)習(xí)費用】
1、北京面授班培訓(xùn)費:6800元/人（含培訓(xùn)、師資、教材、場地等費用），考察費用另外收?。?span>
2、餐費600元/人，其它食宿費用自行負擔(dān)，教務(wù)老師可協(xié)助安排；
3、培訓(xùn)費繳納：培訓(xùn)費可以選擇現(xiàn)金、匯款等方式繳納；
【學(xué)習(xí)證明】培訓(xùn)班結(jié)束后頒發(fā)“政府與社會資本合作(PPP)模式實戰(zhàn)研討班”學(xué)習(xí)證書。